安徽省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、安慶市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：

按照省局《關(guān)于開展安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)2017年度考核評(píng)估工作的通知》（皖安監(jiān)規(guī)〔2017〕212號(hào)）要求，我公司于2017年12月20～30日對(duì)2017年度安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)工作開展自查，現(xiàn)將我公司自查情況報(bào)告如下：

一、資質(zhì)條件、業(yè)務(wù)能力保持情況

我公司自2006年成立以來，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)文件精神，開展安全評(píng)價(jià)工作?，F(xiàn)有安全評(píng)價(jià)資質(zhì)范圍：第一類：金屬、非金屬礦及其他礦采選業(yè);石油加工業(yè)，化學(xué)原料、化學(xué)品及醫(yī)藥制造業(yè)，燃?xì)馍a(chǎn)及供應(yīng)業(yè)，煉焦業(yè)；煙花爆竹制造業(yè)；第二類：倉儲(chǔ)業(yè)；黑色、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)；機(jī)械設(shè)備、電器制造業(yè)；輕工、紡織、煙草加工制造業(yè)。

職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)范圍第一類：1.金屬、非金屬礦采選業(yè)；2.冶金、建材；3.化工、石化及醫(yī)藥；4.輕工、紡織、煙草加工制造業(yè)；5，機(jī)械、設(shè)備、電器制造業(yè)。職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)范圍：第一類：1、金屬、非金屬礦采選業(yè)；2、冶金、建材；3、化工、石化及醫(yī)藥；4、輕工、紡織、煙草加工制造業(yè)；5、機(jī)械、設(shè)備、電器制造業(yè)。

目前公司總面積1010m²，其中辦公面積710m²（含檔案室面積90m²），實(shí)驗(yàn)室面積300m²，設(shè)有符合要求的辦公室、檔案室、實(shí)驗(yàn)室、會(huì)議室、打印室等。

公司現(xiàn)有行政人員9人，技術(shù)人員32人，技術(shù)人員中取得安全評(píng)價(jià)職業(yè)資格證書26人（一級(jí)安評(píng)師4人，二級(jí)安評(píng)師10人，三級(jí)安評(píng)師12人）其中專職技術(shù)負(fù)責(zé)人3人（孫紅敏、吳大敏、張國(guó)化），孫紅敏為一級(jí)安全評(píng)價(jià)師、注冊(cè)安全工程師、高級(jí)工程師，吳大敏、張國(guó)化為二級(jí)安全評(píng)價(jià)師、注冊(cè)安全工程師、高級(jí)工程師；高級(jí)職稱與公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。2017年全體安全評(píng)價(jià)師均按時(shí)完成了中安協(xié)網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)繼續(xù)教育，并取得了培訓(xùn)合格證書;技術(shù)人員中取得職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)合格證書21人，（評(píng)價(jià)人員11人、檢測(cè)人員10人），現(xiàn)有培訓(xùn)合格的職業(yè)衛(wèi)生工程技術(shù)人員4人，其中通風(fēng)專業(yè)1人，均為中級(jí)以上技術(shù)職稱；培訓(xùn)合格的公共衛(wèi)生專業(yè)人員3人，均為中級(jí)以上技術(shù)職稱。

自取證以來資質(zhì)條件未降低，每年組織公司人員參加各類技術(shù)培訓(xùn)，人員素質(zhì)不斷提高。每年均有一定數(shù)量的相關(guān)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的評(píng)價(jià)、檢測(cè)報(bào)告，并為各級(jí)政府部門、企業(yè)提供安全技術(shù)服務(wù)及技術(shù)支撐，業(yè)務(wù)能力保持良好。

二、資質(zhì)管理與技術(shù)人員專業(yè)水平管理情況

公司設(shè)專人管理公司資質(zhì)和印章，資質(zhì)領(lǐng)取和印章的使用均有專用登記簿進(jìn)行登記和簽字；公司設(shè)專人管理技術(shù)人員的資質(zhì)證件，及時(shí)組織了技術(shù)人員參加了主管部門組織的再教育和資質(zhì)證書延期培訓(xùn)工作，以保證所有技術(shù)人員資質(zhì)有效；對(duì)于近幾年新入職員工，統(tǒng)一按公司要求，及時(shí)組織新入職技術(shù)人員參加了安全評(píng)價(jià)師考試、注冊(cè)安全工程師考試、標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審員培訓(xùn)等；公司制定有培訓(xùn)計(jì)劃，嚴(yán)格按計(jì)劃開展了不同形式、不同內(nèi)容的內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，此外還邀請(qǐng)了行業(yè)內(nèi)的權(quán)威專家進(jìn)行授課培訓(xùn)，保證所有技術(shù)人員能及時(shí)領(lǐng)會(huì)并掌握國(guó)家、安徽省最新法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，著實(shí)提高安全評(píng)價(jià)人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。

三、守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范從業(yè)情況

我公司一貫遵循公開、公平、公正的原則開展工作，從未惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)或者采取串標(biāo)、圍標(biāo)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，故意貶低、詆毀其他機(jī)構(gòu)，擾亂技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)秩序的現(xiàn)象。依法與委托方簽訂服務(wù)合同，自覺維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，通過規(guī)范誠(chéng)信的服務(wù)使企業(yè)信任、社會(huì)滿意。此外，還積極拓展同行之間的聯(lián)系，加強(qiáng)同行之間的相互交流和學(xué)習(xí)，不斷吸取精華剔除糟粕，學(xué)習(xí)同行之間的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，取長(zhǎng)補(bǔ)短，進(jìn)一步規(guī)范了我公司內(nèi)部管理和過程控制，并將落實(shí)于以后的日常工作中。

四、過程（質(zhì)量）控制要求落實(shí)情況

公司嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了安全評(píng)價(jià)的管理體系文件和過程控制文件，建立了職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)（含實(shí)驗(yàn)室）的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等各種體系文件，所有體系文件均匯編成冊(cè)、以正式文件形式發(fā)布并受控。

我公司在技術(shù)服務(wù)報(bào)告質(zhì)量保障方面采取的主要措施如下：

①嚴(yán)格按照制定的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和過程控制文件等要求，開展安全評(píng)價(jià)工作，所有評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)人員必須趕赴項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行實(shí)地勘測(cè)，留取現(xiàn)場(chǎng)影像資料，采取了內(nèi)部互審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審查、外聘專家審查等措施。技術(shù)檔案歸檔及時(shí)、規(guī)范，包括現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、影像資料、報(bào)告文本、附件文本、過程控制記錄等；

②安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)方面遵照《安全評(píng)價(jià)通則》、《安全預(yù)評(píng)價(jià)導(dǎo)則》、《安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)導(dǎo)則》、《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)細(xì)則》等文件要求開展安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)工作；

③職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)方面遵照《職業(yè)病危害評(píng)價(jià)通則》、《職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)導(dǎo)則》、《職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)導(dǎo)則》、《職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)導(dǎo)則》及安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)《用人單位職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)導(dǎo)則》等文件要求開展職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)工作；

④職業(yè)病危害因素定期檢測(cè)方面，依據(jù)GBZ159-2004、GBZ2-2007、GBZ/T160-2012、GBZ/T189-2007、GBZ/T192-2007等相關(guān)技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求開展定期檢測(cè)技術(shù)服務(wù)工作；資質(zhì)范圍內(nèi)所出具的技術(shù)報(bào)告無弄虛作假和惡意回避等行為，過程控制規(guī)范，技術(shù)報(bào)告嚴(yán)格按規(guī)范要求進(jìn)行了三級(jí)內(nèi)審，并通過了相應(yīng)的專家評(píng)審，按文件規(guī)定報(bào)送安監(jiān)部門批準(zhǔn)或備案；

⑤關(guān)于職業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)質(zhì)量方面，2016年底，當(dāng)時(shí)我公司以丙級(jí)資質(zhì)機(jī)構(gòu)自愿方式，參加了由省安監(jiān)部門組織的盲樣考核，考核結(jié)果合格；2017年初，在資質(zhì)升級(jí)后，我公司嚴(yán)格按照內(nèi)控體系的要求，開展了內(nèi)部審核和管理評(píng)審，針對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審中的不符合項(xiàng)已全部及時(shí)整改；實(shí)驗(yàn)儀器方面均定期報(bào)送至安徽省計(jì)量科學(xué)研究院和江蘇省計(jì)量研究院進(jìn)行了檢定或校準(zhǔn)，實(shí)驗(yàn)儀器的期間核查也按體系規(guī)定，計(jì)劃于2018年1月底前完成。

在2017年，我公司同時(shí)也為企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審、安全隱患排查、安全管理咨詢等技術(shù)服務(wù)；接受多個(gè)政府部門委托對(duì)所轄企業(yè)開展安全檢查，為政府及企業(yè)提供安全技術(shù)服務(wù)工作。

五、信息公開情況

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我公司在網(wǎng)站公開了綜合信息、安全評(píng)價(jià)、職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)，其中安全評(píng)價(jià)報(bào)告、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告每季度在規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行業(yè)績(jī)網(wǎng)上公示。

網(wǎng)上公開的綜合信息主要包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資金、固定資產(chǎn)、注冊(cè)地址、辦公地址及聯(lián)系方式，公司簡(jiǎn)介、業(yè)務(wù)范圍、設(shè)備、設(shè)施清單、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、專職安全評(píng)價(jià)師、注冊(cè)安全工程師等信息。

安全評(píng)價(jià)報(bào)告網(wǎng)上公開主要包括報(bào)告編號(hào)、項(xiàng)目名稱、簡(jiǎn)介、項(xiàng)目組組長(zhǎng)、參與評(píng)價(jià)成員、報(bào)告編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、報(bào)告提交時(shí)間等內(nèi)容。

職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)價(jià)報(bào)告網(wǎng)上公開相關(guān)內(nèi)容包括建設(shè)單位(用人單位)名稱、地理位置及聯(lián)系人，項(xiàng)目名稱及簡(jiǎn)介，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、采樣、檢測(cè)的專業(yè)技術(shù)人員名單、時(shí)間，建設(shè)單位(用人單位)陪同人，建設(shè)項(xiàng)目(用人單位)存在的職業(yè)病危害因素及檢測(cè)結(jié)果，評(píng)價(jià)結(jié)論與建議， 技術(shù)審查專家組評(píng)審意見，報(bào)告公開齊全，內(nèi)容較規(guī)范。

六、按文件要求開展自查自糾及整改情況

1、機(jī)構(gòu)自查情況

按《關(guān)于開展安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)2017年度考核評(píng)估工作的通知》（皖安監(jiān)規(guī)[2017]212號(hào)）要求，公司成立了由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、評(píng)價(jià)室主任、辦公室主任、過控負(fù)責(zé)人組成的自查小組，于2017年12月27-28日對(duì)公司的體系文件、檔案資料、存檔報(bào)告等進(jìn)行了自查。通過此次自查，我公司過程控制和內(nèi)部管理方面仍存在部分不足，主要體現(xiàn)在：

（1）安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)方面：部分評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)審稿、審定稿無版本標(biāo)識(shí)；評(píng)價(jià)報(bào)告、過程控制記錄人員簽字不規(guī)范，如報(bào)告內(nèi)審中有項(xiàng)目組人員參與；現(xiàn)場(chǎng)原始記錄不完整、規(guī)范；部分報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)未在合同評(píng)審前進(jìn)行，合同評(píng)審無項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人參與；過程控制文件中相關(guān)法律、法規(guī)，記錄表格未及時(shí)更新；程序文件中風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容、范圍不具體。

（2）職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)方面：部分評(píng)價(jià)方案審核記錄表人員簽字不全；部分報(bào)告檔案中的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查表格式模板不統(tǒng)一；歸檔的報(bào)告無版本標(biāo)識(shí)；部分檢測(cè)報(bào)告質(zhì)量評(píng)審表填寫不規(guī)范（全部填寫“無”）；歸檔留存的現(xiàn)場(chǎng)采樣照片有與項(xiàng)目無關(guān)；檢測(cè)報(bào)告依據(jù)有部分過期(如GBZ188規(guī)范）；

（3）此外，目前尚未對(duì)政府、公眾提供技術(shù)服務(wù)的情況進(jìn)行網(wǎng)上信息公開。

對(duì)于以上自查過程中存在的問題，公司于2017年12月29日在總結(jié)大會(huì)上進(jìn)行了通報(bào)和學(xué)習(xí)，并限定期限要求各職能科室予以整改，即①能夠予以立即整改的內(nèi)容，如人員簽字不規(guī)范、日期未填寫、內(nèi)審表填寫不規(guī)范、留存照片不規(guī)范等，要求相關(guān)人員舉一反三，于2018年1月10日前全部整改完畢；②其它內(nèi)容，如現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查表格模板不統(tǒng)一，歸檔的報(bào)告無版本標(biāo)識(shí)、過控及程序文件未及時(shí)更新、合同評(píng)審和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)未按規(guī)定程序執(zhí)行、報(bào)告依據(jù)過期等，會(huì)議要求采取以下整改措施：

A、關(guān)于歸檔報(bào)告版本標(biāo)識(shí)：自2018年1月1日起，所有歸檔的報(bào)告必須添加版本標(biāo)識(shí)，留存內(nèi)審稿（或校準(zhǔn)稿），由評(píng)價(jià)室、辦公室、過控負(fù)責(zé)人三級(jí)審核；

B、組織相關(guān)技術(shù)人員研討學(xué)習(xí)，開展對(duì)體系文件（管理體系文件、過程控制體系文件、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等）的更新和完善，待審核完善后，以正式文件形式予以發(fā)布，并監(jiān)督執(zhí)行；

C、關(guān)于未按程序執(zhí)行評(píng)審及報(bào)告依據(jù)過期：要求加強(qiáng)對(duì)體系文件的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格督促執(zhí)行落實(shí)到位；評(píng)價(jià)室立即組織對(duì)獲取的法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的匯編、整理及更新工作，形成統(tǒng)一的資料庫全員共享，并加強(qiáng)三級(jí)審核，與績(jī)效掛鉤。

D、2018年度公司按要求對(duì)政府、公眾提供技術(shù)服務(wù)的情況進(jìn)行網(wǎng)上信息公開。

（2）落實(shí)安徽省安監(jiān)局、安慶市安監(jiān)局監(jiān)督檢查意見情況

2017年內(nèi)，安徽省安監(jiān)局、安慶市安監(jiān)局組織相關(guān)專家對(duì)我公司進(jìn)行檢查，針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和專家在監(jiān)督檢查中提出的整改意見，我公司均認(rèn)真進(jìn)行學(xué)習(xí)和總結(jié)，積極落實(shí)整改，嚴(yán)格按要求進(jìn)行了整改、完善，并將整改情況報(bào)送省市兩局備查。

以上報(bào)告內(nèi)容僅限于我公司自查自糾情況，敬請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正！

附：機(jī)構(gòu)自查表

                                                                                                                安徽瑞祥安全評(píng)價(jià)有限公司

                                                                                                                      2017年12月29日